投资人资讯

钟聪明 董事长

就任日期:106.06.13

主要经历:

勤业会计师事务所会计师退休、政治大学会计系兼任讲师

主要学历:

美国康涅狄格州会计师考试及格、政治大学企研所硕士、台湾大学商学系会计组

目前兼任本公司及其他公司职务:

致茂电子(股)公司独立董事、审计委员会委员及薪酬委员;远东国际商业银行(股)公司董事;顺阳投资(股)公司董事;东贝光电科技(股)公司董事;(韩国)富邦现代生命保险株式会社 独立董事、审计委员会委员、风险管理委员会委员及薪酬委员;台湾大学会计学系实务讲师;Dynapack Technologies (Cayman) Corp. 、顺达科技(香港)(股)公司董事长兼总经理;顺达电子科技(苏州)有限公司、昆山顺阳电子科技有限公司董事长及法定代表人

 

华龙财务顾问()公司  代表人:杨照民 董事

就任日期:106.06.13

主要经历:

顺达科技(股)公司执行长、正峰工业(股)公司上海厂总经理、华宇计算机(股)公司吴江厂总经理

主要学历:

政治大学企研所硕士、交通大学电子工程系

目前兼任本公司及其他公司职务:

华龙财务顾问(股)公司:系晶科技(股)公司董事

华龙财务顾问(股)公司 代表人杨照民:顺阳投资(股)公司董事长;顺达电子科技(苏州)有限公司及昆山顺阳电子科技有限公司董事

 

杨聪河 董事

就任日期:106.06.13

主要经历:

Arima Display (Japan) Corp.社长

主要学历:

美国洛杉矶加州大学电机硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

泽米科技(股)公司监察人

 

许诸静 董事

就任日期:106.06.13

主要经历:

华宇计算机(股)公司第二研发中心协理

主要学历:

台北大学在职专班企研所硕士、台北工专电子工程科

目前兼任本公司及其他公司职务:

本公司总经理;顺达电子科技(苏州)有限公司及昆山顺阳电子科技有限公司董事兼总经理

 

林秀琴 董事

就任日期:106.06.13

主要经历:

凯力普实业(股)公司主办会计

主要学历:

育达商职

目前兼任本公司及其他公司职务:

华龙财务顾问(股)公司董事长;系晶科技(股)公司监察人

 

蔡慧明 独立董事

就任日期:106.06.13

主要经历:

勤业会计师事务所会计师、美国永丰金控财务长、美国远东国民银行资深执行副总

主要学历:

美国德州大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

Super Micro Computer,Inc.独立董事;安盛生科(股)公司监察人;顺达科技(股)公司薪酬委员

 

王遵义 独立董事

就任日期:106.06.13

主要经历:

台林通信(股)公司副总经理、华威光电(股)公司副总经理、华荣光电研究所主任、明新科技大学电子系主任

主要学历:

交通大学光电研究所博士、交通大学电子工程研究所硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

光远科技(股)公司董事、技术总监;致茂电子(股)公司董事;易维特科技(股)公司董事;兆晟奈米科技(股)公司董事;晶测电子(股)公司董事;顺达科技(股)公司薪酬委员

 

鹿寮坑()公司 代表人:游秀碧 监察人

就任日期:106.06.13

主要经历:

土地银行副理退休

主要学历:

政治大学国贸系硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

鹿寮坑(股)公司:无

鹿寮坑(股)公司 代表人游秀碧:鹿寮坑(股)公司董事长

 

游胜福 监察人

就任日期:106.06.13

主要经历:

勤业会计师事务所会计师退休

主要学历:

政治大学会计系硕士、台湾大学商学系会计组

目前兼任本公司及其他公司职务:

日月光投资控股(股)公司独立董事、薪酬委员;华信光电科技(股)公司董事;华冠通讯(股)公司董事;三福化工(股)公司监察人

 

李香云 监察人

就任日期:106.06.13

主要经历:

汉友投资顾问(股)公司副总经理、凯崴电子(股)公司监察人

主要学历:

美国休斯敦大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

汉友投资顾问(股)公司董事、副总经理;汉友财务管理顾问(股)公司、凯崴电子(股)公司、随身游戏(股)公司、和畅科技(股)公司董事;展旺生命科技(股)公司、荣沛科技(股)公司、鸿基生技(股)公司及升顶企业有限公司董事长

(一)独立董事选任资讯

姓名

学历

经历

现职

蔡慧明

美国德州大学会计硕士

勤业会计师事务所会计师

美国永丰金控财务长

美国远东国民银行资深执行副总

Super Micro Computer,Inc. 独立董事

澳盛(台湾)商业银行(股)公司独立董事、审计委员会委员

安盛生科(股)公司监察人

顺达科技(股)公司薪酬委员

王遵义

交通大学光电研究所博士、

电子工程研究所硕士

台林通信(股)公司副总经理

华威光电(股)公司副总经理

华荣光电研究所主任

明新科技大学电子系主任

光远科技(股)公司董事、技术总监

致茂电子(股)公司董事

易维特科技(股)公司董事

兆晟奈米科技(股)公司董事

晶测电子(股)公司董事

顺达科技(股)公司薪酬委员

 

(二)独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

1. 独立董事与内部稽核主管至少每年一次透过单独沟通会议就内部稽核执行状况及内部控制运作情形进行讨论;若遇重大异常事项时,得随时召集会议。

日期

沟通方式

沟通重点

建议及结果

108.01.30

董事会

107年11月稽核业务执行报告

无异议

108.03.06

董事会

1. 107年12月-108年1月稽核业务执行报告

2. 107年度「内部控制制度声明书」

无异议

108.04.29

董事会

108年2月稽核业务执行报告

无异议

108.07.31

董事会

108年3-5月稽核业务执行报告

无异议

108.10.30

董事会

108年6-8月稽核业务执行报告

无异议

108.11.12

董事会

108年9月稽核业务执行报告

无异议

 

2. 独立董事与会计师至少每年一次透过单独沟通会议就合并公司财务状况及重要查核事项进行讨论;若遇重大异常事项时,得随时召集会议。

日期

沟通方式

沟通重点

沟通结果

108.12.26

单独沟通会议

1.与会计师讨论108年度关键查核事项(KAM)。

2.会计师针对与会人员提出之问题进行讨论及沟通。

本次会议

独立董事无意见

(一)董事会绩效评估机制

公司订有「董事会绩效评估办法」于年度结束后进行董事会及董事成员绩效评估,由董事会成员填写「董事会成员自评问卷」;议事单位则依「董事会评量表」进行董事会评鉴,并将评估结果呈送董事会报告。

 

(二)董事会绩效评估结果

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107董事会自评结果 Download 276KB

 

蔡慧明 独立董事

就任日期:106.06.20

主要经历:

勤业会计师事务所会计师、美国永丰金控财务长、美国远东国民银行资深执行副总

主要学历:

美国德州大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

Super Micro Computer,Inc.独立董事;安盛生科(股)公司监察人;顺达科技(股)公司薪酬委员

 

王遵义 独立董事

就任日期:106.06.20

主要经历:

台林通信(股)公司副总经理、华威光电(股)公司副总经理、华荣光电研究所主任、明新科技大学电子系主任

主要学历:

交通大学光电研究所博士、交通大学电子工程研究所硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

光远科技(股)公司董事、技术总监;致茂电子(股)公司董事;易维特科技(股)公司董事;兆晟奈米科技(股)公司董事;晶测电子(股)公司董事;顺达科技(股)公司薪酬委员

 

吴清在

就任日期:106.06.20

主要经历:

美国底特律大学会计系助理教授

成功大学会计学系、财经研究所教授、国际经营管理研究所、经济系合聘教授

成功大学会计系主任、经济系代班系主任

主要学历:

美国纽约市大学会计博士、台湾大学法律硕士、政治大学企管硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

成功大学会计系、财务金融研究所兼任教授;明安国际企业(股)公司及明扬国际科技(股)公司独立董事兼薪酬委员;晋伦科技(股)公司监察人;顺达科技(股)公司薪酬委员

委员会运作

本委员会之职能,系以专业客观之地位,就本公司董事、监察人及经理人之薪资报酬政策及制度予以评估,并向董事会提出建议,以供其决策之參考。

本届委员任期:106年6月20日至109年6月12日,截至108年11月12日,已开会9次(A),委员出列席情形如下:

职称

身份别

姓名

实际出(列)席次数(B)

委托出席次数

实际出(列)席率%(B/A)

召集人

独立董事

王遵义

9

0

100.00%

委员

独立董事

蔡慧明

9

0

100.00%

委员

其他

吴清在

9

0

100.00%

本公司内部稽核为独立单位,直接隶属董事会;除董事会例行报告外,每月或必要时向董事长及总经理报告,以落实公司治理之精神。

本公司内部稽核实施细则明订内部稽核覆核公司作业程序的内部控制,并报告该等控制之设计及例行实务作业是否适当即执行是否持续有效,已达内部控制制度目的;该范围包含本公司所有作业及本公司之子公司。

稽核工作主要是依据董事会通过的稽核计画执行,该稽核计画乃依据已辨识之风险拟订,另视需要执行专案稽核或覆核。综合上述一般性稽核及专案稽核的执行,提供管理阶层内部控制功能运作状况,并及时提供管理阶层以便其了解已存在或潜在缺失的另外管道。内部稽核于执行稽核计画查核作业后出具书面稽核及追踪报告,定期交付监察人及独立董事查阅。

内部稽核覆核各单位及子公司所执行的内部控制制度自行检查作业,包括检查该作业是否执行并覆核文件以确保执行的品质,并综合自行检查结果,并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形,做为建议本公司董事会、董事长及总经理出具内部控制声明书之依据。

本公司内部稽核单位配置专任稽核人员,尽稽核专业之注意及责任,并执行稽核任务及对该子公司进行稽核业务之监理。

(一)公司治理运作情形

项目

运作情形

摘要说明

一、公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」订定并揭露公司治理实务守则?

V

 

公司订有「公司治理实务守则」并依规定办理。请详公司网址: www.dynapack.com.tw/投资人资讯/公司治理/公司治理之相关规程规则。

二、公司股权结构及股东权益

(一)公司是否订定内部作业程序处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜,并依程序实施?

 

V

 

 

 

(一)本公司设有发言体系处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜。

(二)公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单?

V

 

 

(二)透过股务代理机构提供之。

(三)公司是否建立、执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制?

V

 

(三)设有风险管理委员会及稽核室,并依「内部控制制度」、「内部稽核制度」及相关法令规定进行风险控管。

(四)公司是否订定内部规范,禁止公司内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券?

V

 

(四)公司内部人皆依公司订定之「防范内线交易管理作业程序」规定办理。请详公司网址: www.dynapack.com.tw/投资人资讯/公司治理/公司治理之相关规程规则。

三、董事会之组成及职责

(一)董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行?

 

V

 

 

 

 

 

(一)公司董事会成员涵盖具丰富业界经验及财会背景之专家,个别董事落实多元化政策情形请详股东会年报第7~8页董事、监察人资料及【注1】。

(二)公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外,是否自愿设置其他各类功能性委员会?

 

V

(二)公司目前除设置薪资报酬委员会,尚未设置其他功能性委员会,未来将视实际需求或法令规定办理。

(三)公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年并定期进行绩效评估?

V

 

(三)公司订定之「董事会绩效评估办法」业经107.03.05董事会通过,请详公开资讯观测站及公司网站。待年度结束后,董事会成员会填写「董事会成员自评问卷」;议事单位则依「董事会评量表」进行评鉴,并将评估结果呈送董事会报告。

(四)公司是否定期评估签证会计师独立性?

 

V

(四)签证会计师提供「独立性声明书」,公司并每年提报董事会。

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)?

V

 

 

公司由財務處及股務室兼職負責公司治理相關事務,並由財務處最高主管負責督導,主要職責如下:

1.辦理公司登記及變更登記。

2.依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜,並協助公司遵循董事會及股東會相關法令。

3.製作董事會及股東會議事錄。

4.提供董事、監察人執行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事、監察人遵循法令。

5.與投資人關係相關之事務。

6.其他依公司章程或契約所訂定之事項。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

V

 

公司設有發言人及代理發言人擔任溝通管道,並於公司網站設置「利害關係人專區」,適切回應利害關係人所關切之重要議題。請詳公司網址:www.dynapack.com.tw

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

V

 

公司委任群益金鼎證券(股)公司股務代理部辦理股東會相關事務。

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

 

V

 

 

 

(一)公司有架設網站,並定期揭露財務業務及公司治理相關資訊。公司網址:www.dynapack.com.tw/投資人資訊。

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

V

 

 

 

(二)公司設有英文網站及專人定期更新公司資訊,公司網址:www.dynapack.com.tw

其他資訊揭露,請詳「公開資訊觀測站」,網址:mops.twse.com.tw/mops/web/index

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

V

 

(一)員工權益:公司重視勞資和諧關係,並依據勞基法規定保障員工權益。

(二)僱員關懷:每年召開兩次員工座談會,並設有職工福利委員會,依法提撥福利金及推展各項福利措施,請參閱股東會年報第55頁之說明。

(三)投資者關係:公司設有專人負責處理股東建議及糾紛。

(四)供應商關係:公司透過日常業務之往來及定期會議溝通和供應商維持良好合作關係,並宣導無衝突礦產政策及盡職調查,善盡社會責任。

(五)利害關係人之權利:公司網站有設置「利害關係人專區」,提供順暢溝通管道,利害關係人可隨時給予建議及建言。

(六)董事及監察人進修之情形:公司董事及監察人均具備相關專業知識及經營管理實務,董事及監察人最近年度之進修及訓練情形請詳股東會年報第22頁【註2】。

(七)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:公司設有風險管理委員會,依公司整體營運狀況及相關法令執行各項政策,以降低及避免風險之產生。

(八)客戶政策之執行情形:公司透過日常業務之往來、客戶滿意度調查及定期會議溝通和客戶維持良好關係。

(九)公司為董事及監察人購買責任保險之情形:公司已為董事及監察人購買責任保險。請詳「公開資訊觀測站」,網址:mops.twse.com.tw/mops/web/index

(十)其他有助於了解公司治理運作情形之重要資訊,請詳公司網址: www.dynapack.com.tw/投資人資訊/公司治理。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。

(一)已改善情形

1.業經106.06.08股東會通過修訂公司章程案,全體董事(含獨立董事)及監察人選舉採侯選人提名制度。

2.配合107年電子投票之採用,公司對於股東常會議案將採逐案票決,並將每項議案股東同意、反對及棄權之結果記載於議事錄;股東常會召開後當日,將每項議案股東同意、反對及棄權之結果輸入指定之網際網路資訊申報系統。

3.本公司107.03.05董事會通過訂定「董事會績效評估辦法」,請詳公開資訊觀測站及公司網站。

4.公司網頁增列公司治理運作情形,請詳公司網址:www.dynapack.com.tw/投資人資訊/公司治理/公司治理及誠信經營。

5.公司依照全球永續性報告協會(Global Reporting Initiatives,簡稱GRI)發布之綱領,自願編製企業社會責任報告書。

(二)尚未改善者優先加強事項與措施

1.獨立董事與內部稽核主管溝通情形將揭露於公司網站。

2.將於公司網站揭露所辦別之利害關係人身份、關注議題、溝通管道及回應方式。

【註1】董事會成員多元化之情形 

   多元化核心

项目

董事姓名

性别

营运判断

财务会计

经营管理

危机处理

产业知识

国际市场观

领导能力

决策能力

钟聪明

V

V

V

V

V

V

V

V

华龙财务顾问(股)公司

代表人:杨照民

V

 

 

V

V

V

V

V

杨聪河

V

V

 

 

V

V

 

V

许诸静

V

 

V

V

V

V

V

V

林秀琴

V

V

V

 

 

 

 

 

蔡慧明

 

V

 

V

 

V

 

V

王遵义

 

 

V

V

V

V

 

V

(二)誠信經營運作情形

項目

運  作  情  形

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?

 

V

 

 

 

(一)公司于规章及对外档中明示诚信经营之政策,另董事会与管理阶层均积极落实诚信经营政策之承诺,每年定期向董事会报告执行情形。

(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?

V

 

 

 

 

(二) 公司訂有「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德行為準則」,以規範員工道德操守行為,並要求員工每年簽訂「廉潔承諾書」防範不誠信行為。

(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?

V

 

 

 

 

(三) 公司訂定之「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德行為準則」,針對營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,建立相互監督制衡機制做為防範措施。

二、落實誠信經營

(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?

 

V

 

 

(一)公司針對交易往來對象均會評估其誠信記錄,並於商業契約中訂定誠信行為等相關條款。

(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?

V

 

 

(二)公司指定管理處為推動企業誠信經營之專職單位,並每年定期向董事會報告。本年度執行情形如下:

  1.已于107.02.01前完成向供货商倡导不赠礼、不收礼、不交际政策。

  2.已于107.03.30完成请所有员工重新签署「廉洁承诺书」及「利益冲突通报表」。 

  3.107年已于员工座谈会中倡导诚信政策共计2次。

  4.107年公司收到8件举报信及37件投诉信,已逐一清查结案,并就已结案件予以公告。

(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

V

 

 

(三)公司訂有「道德行為準則」及「利益衝突管理程序」,以防止員工不正當利益之獲取及舞弊之發生,並要求員工每年簽訂「利益衝突通報表」以避免利益衝突。

(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?

V

 

 

(四)公司已建立有效之會計制度、內部控制制度,並定期檢討改善,內部稽核人員亦定期查核公司內部控制制度各項程序,並做成稽核報告每季提報董事會。

(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

V

 

 

(五)公司107年举办诚信经营相关之内部教育训练共计6,127小时、8,161人次;此外,每年两次员工座谈会时,均会加强诚信经营之倡导,及每年要求员工重新签署「廉洁承诺书」。

三、公司檢舉制度之運作情形

(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?

 

V

 

 

(一)若有任何非法或違反道德行為準則之行為,員工可填寫「利益衝突通報表」進行通報,並可利用公司網站「利害關係人專區」以電子郵件方式進行申訴或檢舉。

(二)公司是否订定受理检举事项之调查标准作业程序及相关保密机制?

V

 

 

(二)公司订有「保护检举人控制程序」载明调查程序,并以保密方式处理,保护呈报者的安全。

(三)公司是否采取保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施?

V

 

 

(三)检举案经查证属实,公司将依相关规定处理,并保护检举人不因检举而遭受不当处置。

四、加强资讯揭露

(一)公司是否于其网站及公开资讯观测站,揭露其所订诚信经营守则内容及推动成效?

 

V

 

 

公司网址:首/投资人资讯/公司治理

「公开资讯观测站」网址:mops.twse.com.tw/mops/web/index

五、公司如依据「上市上柜公司诚信经营守则」订有本身之诚信经营守则者,请叙明其运作与所订守则之差异情形:公司订有「诚信经营守则」其运作与所订守则无重大差异。

六、其他有助于了解公司诚信经营运作情形之重要资讯(如公司检讨修正其订定之诚信经营守则等情形):公司秉持诚信正直的理念,向往来厂商宣导公司诚信经营之决心,并不定时检讨公司订定之「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」及「道德行为准则」。

 

(三)检举制度执行情形

1.若有任何非法或违反道德行为准则之行为,员工可填写「利益冲突通报表」进行通报,并可利用公司网站「利害关系人专区」以电子邮件方式进行申诉或检举。

2.公司设置总经理信箱,提供员工申诉及检举,对于每项举报逐一立案查证,依被检举对象的层级及情节轻重,采取适当的处理并将执行结果呈报董事会。

3.公司订有「保护检举人控制程序」载明调查程序,并以保密方式处理,保护呈报者的安全。

4.检举案经查证属实,公司将依相关规定处理,并保护检举人不因检举而遭受不当处置。检举受理、调查过程、调查结果均留存至少五年。

 

(四)内部规则执行情形

1.本公司依「防范内线交易管理作业程序」及「道德行为准则」禁止公司董事或员工等内部人利用市场上无法取得的信息获利。

2.本公司每年至少一次对现任董事、监察人、经理人及受雇人办理「防范内线交易管理办法」及相关法令之教育倡导,对新任董事、监察人及经理人则于上任后随即提供教育倡导,对新任受雇人则由人事部门于职前训练时予以教育倡导。
本年度现任董事兼总经理 许诸静及监察人 李香云已于108年7月24日参加柜台买卖中心举办之「内部人股权倡导说明会」进行相关进修,课程内容包括内线交易、股价操纵、短线交易归入权及股权异动之相关法令、案例分析及应行注意事项及大量取得股权申报制度等,并将课程简报及影音文件提供给未参加之董监事及经理人。