公司治理专区

()公司治理运作情形

评估项目

运作情形

摘要说明

一、公司是否依据「上市上柜公司治理实务守则」订定并揭露公司治理实务守则?

V

 

公司订有「公司治理实务守则」并依规定办理。请详公司网址: www.dynapack.com.tw/公司治理专区/公司重要内

二、公司股权结构及股东权益

(一)公司是否订定内部作业程序处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜,并依程序实施?

 

V

 

 

 

()本公司设有发言体系处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜。

(二)公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单?

V

 

 

()透过股代理机构提供之。

(三)公司是否建立、执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制?

V

 

()设有风险管理委员会及稽核室,并依「内部控制制度」、「内部稽核制度」及相关法令规定进行风险控管。

(四)公司是否订定内部规范,禁止公司内部人利用市场上未公开信息买卖有价证券?

V

 

()公司内部人皆依公司订定之「防范内线交易管理作业程序」规定办理。请详公司网址: www.dynapack.com.tw/公司治理专区/公司重要内

三、董事会之组成及职责

(一)董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行?

 

V

 

 

 

 

 

()董事会组成成员考虑多元化,除兼任公司经理人之董事未超过董事席次三分之一外,并就本身运作、营运型态及发展需求拟订适当之多元化方针。成员涵盖具丰富业界经验及财会背景之专家,董事会由9位董事组成,包含4位独立董事,独立董事比率为44%、兼任员工身份之董事比率为22%、女性董事比率为11%,2位独立董事任期年资未超过3年,4位董事年龄在70岁以上、3位在60~69岁,2位在40~50岁,以落实多元化政策。详细情形详股东会年报第10~12页董事、监察人资料及【注】。

(二)公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外,是否自愿设置其他各类功能性委员会?

 

V

()公司除设置薪资报酬委员会,已依法于109年6月设置审计委员会,未来视实际需求或法令规定设置其他功能性委员会。

(三)公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年并定期进行绩效评估,且将绩效评估之结果提报董事会,并运用于个别董事薪资报酬及提名续任之参考?

V

 

()公司订有「董事会绩效评估办法」于年度结束后进行董事会及董事成员绩效评估。109年度董事会绩效评估结果已提报110.03.09董事会,绩效评估结果并运用于个别董事薪资报酬及提名续任之参考。109年度董事会绩效评估结果请详股东会年报第26页及公司网址:
www.dynapack.com.tw/公司治理专区/董事会/董事会绩效评估。

(四)公司是否定期评估签证会计师独立性?

 

V

()签证会计师提供110年度「独立性声明书」,公司已于110.03.09提报董事会。

四、上市上柜公司是否配置适任及适当人数之公司治理人员,并指定公司治理主管,负责公司治理相关事务(包括但不限于提供董事、监察人执行业务所需数据、协助董事、监察人遵循法令、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录等)?

 

 

V

公司由财务处及秘书室兼职公司治理相关事务,当公司规模达相关规章要求时,将依法指定公司治理主管一名负责公司治理相关事务,其主要职责如下:

(一)依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。

(二)制作董事会及股东会议事录。

(三)协助董事、监察人就任及持续进修。

(四)提供董事、监察人执行业务所需之数据。

(五)协助董事、监察人遵循法令。

(六)其他依公司章程或契约所订定之事项。

五、公司是否建立与利害关系人(包括但不限于股东、员工、客户及供货商等)沟通管道,及于公司网站设置利害关系人专区,并妥适响应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题

V

 

公司设有发言人及代理发言人担任沟通管道,并于公司网站设置「利害关系人专区」,适切回应利害关系人所关切之重要议题。请详公司网址:www.dynapack.com.tw/利害关系人专区

六、公司是否委任专业股代办机构办理股东会事务?

V

 

公司委任群益金鼎证券()公司股代理部办理股东会相关事务。

七、信息公开

(一)公司是否架设网站,揭露财务业务及公司治理信息?

 

V

 

 

 

()公司有架设网站,并定期揭露财务业务及公司治理相关信息。公司网址:www.dynapack.com.tw/投资人信息及公司治理专区。

(二)公司是否实行其他信息揭露之方式(如架设英文网站、指定专人负责公司信息之搜集及揭露、落实发言人制度、法人说明会过程放置公司网站等)?

 V

 

 

()公司设有英文网站及专人定期更新公司信息,公司网址:www.dynapack.com.tw

其他信息揭露,请详「公开信息观测站」,网址:mops.twse.com.tw/mops/web/index

(三)公司是否于会计年度终了后两个月内公告并申报年度财务报告,及于规定期限前提早公告并申报第一、二、三季财务报告与各月份营运情形?

V

 

 

 

()公司提早于110.01.28公告109年度自结损益表,及均于规定期限前提早公告并申报第一、二、三季财务报告与各月份营运情形。

、公司是否有其他有助于了解公司治理运作情形之重要信息(包括但不限于员工权益、雇员关怀、投资者关系、供货商关系、利害关系人之权利、董事及监察人进修之情形、风险管理政策及风险衡量标准之执行情形、客户政策之执行情形、公司为董事及监察人购买责任保险之情形等)?

V

 

()员工权益:公司重视劳资和谐关系,并依据劳基法规定保障员工权益。

()雇员关怀:每年至少召开一次员工座谈会,并设有职工福利委员会,依法提拨福利金及推展各项福利措施,请参阅股东会年报第71~74页之说明。

()投资者关系:公司设有专人负责处理股东建议及纠纷。

()供货商关系:公司透过日常业务之往来及定期会议沟通和供货商维持良好合作关系,并倡导无冲突矿产政策及尽职调查,善尽社会责任。

()利害关系人之权利:公司网站有设置「利害关系人专区」,提供顺畅沟通管道及响应方式,利害关系人可随时给予建议及建言。

()董事进修之情形:公司董事均具备相关专业知识,每年并持续进修,最近年度之进修请详股东会年报第32页。

()风险管理政策及风险衡量标准之执行情形:公司设有风险管理委员会,依公司整体营运状况及相关法令执行各项政策,以降低及避免风险之产生。

()客户政策之执行情形:公司透过日常业务之往来、客户满意度调查及定期会议沟通和客户维持良好关系。

()公司为董事购买责任保险之情形:公司已为董事购买责任保险。请详「公开信息观测站」网址:mops.twse.com.tw/mops/web/index

()其他有助于了解公司治理运作情形之重要信息,请详公司网址: www.dynapack.com.tw/公司治理专区。

九、请就台湾证券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度发布之公司治理评鉴结果说明已改善情形,及就尚未改善者提出优先加强事项与措施。

()已改善情形

1.配合法令规定,公司已于109年6月13日设置审计委员会。

2.自愿编制108年企业社会责任报告书并于109年9月底前上传至公开信息观测站。

3.于公司网页增列人权政策与管理方案。

()尚未改善者优先加强事项与措施

1.为方便外资机构取得本公司相关信息,自110年起,提前适用同步上传英文版重大讯息、财务报告、股东会议事手册及年报。

】董事会成员落实多元化情形

   多元化核心

项目

董事姓名

性别

营运判断

财务会计

经营管理

危机处理

产业知识

国际市场观

领导能力

决策能力

钟聪明

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杨照民

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许诸静

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华龙财务顾问(股)公司

代表人:钟享恒

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鹿寮坑(股)公司

代表人:钟享媛

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王遵义

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蔡慧明

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谢汉萍

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蔡连进

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()诚信经营运作情形

评估项目

     

摘要说明

一、订定诚信经营政策及方案

(一)公司是否制定经董事会通过之诚信经营政策,并于规章及对外文件中明示诚信经营之政策、作法,以及董事会与高阶管理阶层积极落实经营政策之承诺?

 

V

 

 

 

 

(一)  公司订有经董事会通过之「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」及「道德行为准则」,并于对外文件中载明诚信经营之政策、作法,董事会与高阶管理阶层均积极落实诚信经营政策之承诺。

(二)公司是否建立不诚信行为风险之评估机制,定期分析及评估营业范围内具较高不诚信行为风险之营业活动,并据以订定防范不诚信行为方案,且至少涵盖「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款行为之防范措施?

V

 

 

 

 

(二)  公司严格要求每位员工均须履行公司制定之相关诚信政策,并将相关规章公布在公司内部网站供同仁随时查询及透过教育课程方式对同仁进行遵循制度之倡导并要求员工每年签订「廉洁承诺书」;另公司所订之「诚信经营作业程序及行为指南」已涵盖「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款行为之防范措施,并由稽核人员监督诚信经营政策之制定与执行,以防范不诚信行为。

(三)公司是否于防范不诚信行为方案内明定作业程序、行为指南、违规之惩戒及申诉制度,且落实执行,并定期检讨修正前揭方案?

V

 

 

 

(三)  公司为防范不诚信行为,订有「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」、「道德行为准则」及「非法及不道德不诚信行为检举案件处理准则」,以建立相互监督制衡机制做为防范措施。本公司已于109.12.07进行每年一次向董事会报告执行情形及检讨修正相关办法。

二、落实诚信经营

(一)公司是否评估往来对象之诚信纪录,并于其与往来交易对象签订之契约中明订诚信行为条款?

 

V

 

 

 

(一)公司针对交易往来对象均会评估其诚信记录,并于商业契约中订定诚信行为等相关条款。

(二)公司是否设置隶属董事会之推动企业诚信经营专责单位,并定期(至少一年一次)向董事会报告其诚信经营政策与防范不诚信行为方案及监督执行情形?

V

 

 

(二)公司指定管理处配置资源及人员,负责诚信政策与防范方案之制定及监督执行,并每年一次定期向董事会报告,其主要职责如下:

1.协助将诚信与道德价值融入公司经营策略,并配合法令制度订定确保诚信经营之相关防弊措施。

2.定期分析及评估营业范围内不诚信行为风险、并据以订定防范不诚信行为方案,及于各方案内订定工作业务相关标准作业程序及行为指南。

3.规划内部组织、编制与职掌,对营业范围内较高不诚信行为风险之营业活动,安置相互监督制衡机制。

4.诚信政策倡导训练之推动及协调。

5.规划检举制度,确保执行之有效性。

6.协助董事会及管理阶层查核及评估落实诚信经营所建立之防范措施是否有效运作,并定期就相关业务流程进行评估遵循情形,作成报告。

109.12.07向董事会报告109年度执行情形如下:

1.已于109.01.07前完成向供货商倡导不赠礼、不收礼、不交际政策。

2.已于109.03.25完成请所有员工重新签署「廉洁承诺书」及「利益冲突通报表」。

3.已于109年度召开之员工座谈会中倡导诚信政策。

4.109年公司收到7件举报信及18件投诉信,已逐一清查结案,并就已结案件予以公告。

(三)公司是否制定防止利益冲突政策、提供适当陈述管道,并落实执行?

V

 

 

(三)公司订有「道德行为准则」及「利益冲突管理程序」,以防止员工不正当利益之获取及舞弊之发生,并要求员工每年签订「利益冲突通报表」以避免利益冲突。

(四)公司是否为落实诚信经营已建立有效的会计制度、内部控制制度,并由内部稽核单位依不诚信行为风险之评估结果,拟订相关稽核计划,并据以查核防范不诚信行为方案之遵循情形,或委托会计师执行查核?

V

 

 

(四)公司已建立有效之会计制度、内部控制制度,并定期检讨改善,内部稽核人员亦依不诚信行为风险之评估结果,拟订相关稽核计划,据以查核防范不诚信行为,并定期查核公司内部控制制度各项程序及做成稽核报告每季提报董事会。

(五)公司是否定期举办诚信经营之内、外部之教育训练?

V

 

 

(五)公司109年度举办诚信经营相关之内部教育训练共计50,683小时、12,646人次;此外,每年至少一次之员工座谈会,均会加强诚信经营之倡导,及每年要求员工重新签署「廉洁承诺书」。

三、公司检举制度之运作情形

(一)公司是否订定具体检举及奖励制度,并建立便利检举管道,及针对被检举对象指派适当之受理专责人员?

 

V

 

 

 

()若有任何非法或违反道德行为准则之行为,员工可填写「利益冲突通报表」进行通报,并可利用公司网站「利害关系人专区」以电子邮件方式进行申诉或检举。

(二)公司是否订定受理检举事项之调查标准作业程序、调查完成后应采取之后续措施及相关保密机制?

V

 

 

()公司订有「非法及不道德不诚信行为检举案件处理准则」载明调查程序及完成调查后之后续措施,并以保密方式处理,保护呈报者的安全。

(三)公司是否采取保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施?

V

 

 

()检举案经查证属实,公司将依相关规定处理,并保护检举人不因检举而遭受不当处置。

四、加强信息揭露

(一)公司是否于其网站及公开信息观测站,揭露其所订诚信经营守则内容及推动成效?

 

V

 

 

 

()公司网址:www.dynapack.com.tw/公司治理专区/公司治理/公司治理及诚信经营。

()「公开信息观测站」,网址为:mops.twse.com.tw/mops/web/index

五、公司如依据「上市上柜公司诚信经营守则」定有本身之诚信经营守则者,请叙明其运作与所定守则之差异情形:公司定有「诚信经营守则」其运作与所订守则无重大差异。

六、其他有助于了解公司诚信经营运作情形之重要信息(如公司检讨修正其订定之诚信经营守则等情形):公司秉持诚信正直的理念,向往来厂商倡导公司诚信经营之决心,并不定时检讨公司订定之「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」及「道德行为准则」。

  (三)检举制度执行情形

  1. 若有任何非法或违反道德行为准则之行为,检举人可以通过面述、电子信箱(integrity@dynapack.com.tw)、信函、电话进行通报,并可利用公司网站「利害关系人专区」以电子邮件方式进行申诉或检举。
  2. 公司设置总经理信箱,提供员工申诉及检举,对于每项举报逐一立案查证,依被检举对象的层级及情节轻重,采取适当的处理并将执行结果呈报董事会。
  3. 公司订有「非法及不道德不诚信行为检举案件处理准则」载明调查程序,并以保密方式处理,保护呈报者的安全。
  4. 检举案经查证属实,公司将依相关规定处理,并保护检举人不因检举而遭受不当处置。检举受理、调查过程、调查结果均留存至少五年。

  (四)内部规则执行情形

  1. 本公司同仁应依修订后之「防范内线交易管理作业程序」,于避免买卖期间自我警觉节制,避免在证券商营业处所买卖本公司股票或其他具有股权性质之有价证券,以免触法。
  2. 本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受雇人办理「防范内线交易管理办法」及相关法令之教育倡导,对新任董事及经理人则于上任后随即提供教育倡导,对新任受雇人则由人事部门于职前训练时予以教育倡导。本年度现任董事钟享媛 已于109年8月24日参加柜台买卖中心举办之「内部人股权倡导说明会」进行相关进修,课程内容包括内线交易、股价操纵、短线交易归入权及股权异动之相关法令、案例分析及应行注意事项及大量取得股权申报制度等,并将课程简报及影音文件提供给未参加之董事及经理人。

(一)董事(含独立董事)简历

钟聪明 董事长

就任日期:109.06.13

主要经历:

勤业会计师事务所会计师退休、政治大学会计系兼任讲师、台湾大学会计系兼任讲师

主要学历:

美国康涅狄格州会计师考试及格、政治大学企研所硕士、台湾大学商学系会计组学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

远东国际商业银行(股)公司执行董事;泽米科技(股)公司、之初创业投资管理顾问(股)公司、致禾顺开发(股)公司董事;Dynapack Technologies (Cayman) Corp. 、顺达科技(香港)(股)公司董事长兼总经理;顺阳投资(股)公司、顺达电子科技(苏州)有限公司

 

杨照民 董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

顺达科技(股)公司执行长、副董事长;正峰工业(股)公司上海厂总经理、华宇计算机(股)公司吴江厂总经理

主要学历:

政治大学企研所硕士、交通大学电子工程系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

顺达电子科技(苏州)有限公司董事

 

许诸静 董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

华宇计算机(股)公司第二研发中心协理

主要学历:

台北大学在职专班企研所硕士、台北工专电子工程科

目前兼任本公司及其他公司职务:

顺达科技(股)公司总经理;顺阳投资(股)公司董事;顺达电子科技(苏州)有限公司董事兼总经理

 

华龙财务顾问(股)公司  代表人:钟享恒

就任日期:109.06.13

主要经历:

顺达科技(股)公司董事

主要学历:

哈佛大学设计学院硕士(M.Arch.II)、东海大学建筑研究所硕士、台湾大学资讯工程系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

华龙财务顾问(股)公司:顺诚建设(股)公司董事

华龙财务顾问(股)公司 代表人钟享恒:本公司董事长特助、华龙财务顾问(股)公司董事长、鹿寮坑(股)公司董事

 

鹿寮坑(股)公司 代表人: 钟享媛

就任日期:109.06.13

主要经历:

顺达科技(股)公司董事

主要学历:

德州大学达拉斯分校会计及财务硕士、东吴大学会计系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

鹿寮坑(股)公司:顺诚建设(股)公司监察人

鹿寮坑(股)公司 代表人钟享媛:鹿寮坑(股)公司董事长、华龙财务顾问(股)公司董事

 

王遵义 独立董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

台林通信(股)公司副总经理、华威光电(股)公司副总经理、华荣光电研究所主任、明新科技大学电子系主任

主要学历:

交通大学光电研究所博士、交通大学电子工程研究所硕士、交通大学电子工程系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

光远科技(股)公司董事、技术总监;致茂电子(股)公司、易维特科技(股)公司、晶测电子(股)公司董事;顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

蔡慧明 独立董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

勤业会计师事务所会计师、美国永丰金控财务长、美国远东国民银行资深执行副总

主要学历:

美国德州大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

美国Zentera Systems,Inc.董事;安盛生科(股)公司董事;顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

谢汉萍 独立董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

交通大学台联大系统副校长、交通大学副校长、上海交通大学客座教授、北京交通大学客座教授、交通大学电机学院院长、显示科技研究所教授、电子信息研究中心副主任、光电工程研究所教授、国际信息显示学会中华民国总会理事长、美国IBM T J Watson研究中心研究员、美国奇异电气公司研发工程师

主要学历:

美国卡内基美伦大学电机及计算机工程博士、美国俄亥俄州立大学电机硕士、台湾大学物理系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

凯崴电子(股)公司独立董事、薪酬委员;Silicon Motion Technology Corp.、大量科技(股)公司、敦泰电子(股)公司董事;巨泉光电科技(上海)(股)公司监事;顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

蔡连进 独立董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

考试院工业技师高等考试建设人员电机工程科电力组考试及格电机技师、华宇计算机(股)公司服务器事业本部总经理、伟创力(股)公司副总经理

主要学历:

台湾大学电机工程学硕士、台湾大学电机系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

(二)独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

1. 独立董事与内部稽核主管至少每年一次透过单独沟通会议就内部稽核执行状况及内部控制运作情形进行讨论;若遇重大异常事项时,得随时召集会议。

日期

沟通方式

沟通重点

沟通结果

109.12.07

审计委员会

一、稽核人员查核进度说明

  1. 民国109年度稽核计划查核项目共47项作业。截至本次会议止已完成37项之查核作业,剩余10项作业预计于原规画期间内完成。
  2. 稽核人员依109年稽核计划依时序进行查核中,查核完毕后将即呈送总公司及子公司之稽核报告予独立董事核阅。

二、稽核人员查核结果说明

  1. 截至本次座谈会止,109年度对子公司监督与管理作业中,发现数项缺失或有需要加强之处。
  2. 异常及后续改善之追踪情形,均已提供报告予独立董事人核阅。

三、稽核人员查核计划说明

  1. 民国110年度稽核计划查核项目共编列48项作业。包含内部控制制度八大循环及重要的管理作业等皆纳入查核项目。参阅讨论事项第一案附件。
  2. 计划于110年1月完成由各单位进行之内部控制自行评估,以作为各单位检视内部控制程序是否设计有效及执行有效之依据。

四、其他讨论事项

  1. 是否有建议或要求加强查核之项目?
  2. 是否有其他建议及指正事项?

本次会议

独立董事无意见

2. 独立董事与会计师至少每年一次透过单独沟通会议就合并公司财务状况及重要查核事项进行讨论;若遇重大异常事项时,得随时召集会议。

日期

沟通方式

沟通重点

沟通结果

109.12.07

单独沟通会议

1.与会计师讨论109年度关键查核事项(KAM)。

2.会计师针对与会人员提出之问题进行讨论及沟通。

本次会议

独立董事无意见

110.03.09

单独沟通会议

与会计师讨论109年度财务报表查核结果。

本次会议

独立董事无意见

 

(一)董事会绩效评估机制

公司订有「董事会绩效评估办法」于年度结束后进行董事会及董事成员绩效评估,由董事会成员填写「董事会成员自评问卷」;议事单位则依「董事会评量表」进行董事会评鉴,并将评估结果呈送董事会报告。

 

(二)董事会绩效评估结果

文件名 档案下载 档案大小
2020董事会自评结果 Download 134KB
2019董事会自评结果 Download 286KB
2018董事会自评结果 Download 276KB

 

薪酬委员会及审计委员会成员

王遵义 独立董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

台林通信(股)公司副总经理、华威光电(股)公司副总经理、华荣光电研究所主任、明新科技大学电子系主任

主要学历:

交通大学光电研究所博士、交通大学电子工程研究所硕士、交通大学电子工程系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

光远科技(股)公司董事、技术总监;致茂电子(股)公司、易维特科技(股)公司、晶测电子(股)公司董事;顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

蔡慧明 独立董事(审计委员会召集人)

就任日期:109.06.13

主要经历:

勤业会计师事务所会计师、美国永丰金控财务长、美国远东国民银行资深执行副总

主要学历:

美国德州大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务:

美国Zentera Systems,Inc.董事;安盛生科(股)公司董事;顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

谢汉萍 独立董事(薪酬委员会召集人)

就任日期:109.06.13

主要经历:

交通大学台联大系统副校长、交通大学副校长、上海交通大学客座教授、北京交通大学客座教授、交通大学电机学院院长、显示科技研究所教授、电子信息研究中心副主任、光电工程研究所教授、国际信息显示学会中华民国总会理事长、美国IBM T J Watson研究中心研究员、美国奇异电气公司研发工程师

主要学历:

美国卡内基美伦大学电机及计算机工程博士、美国俄亥俄州立大学电机硕士、台湾大学物理系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

凯崴电子(股)公司独立董事、薪酬委员;Silicon Motion Technology Corp.、大量科技(股)公司、敦泰电子(股)公司董事;巨泉光电科技(上海)(股)公司监事;顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

 

蔡连进 独立董事

就任日期:109.06.13

主要经历:

考试院工业技师高等考试建设人员电机工程科电力组考试及格电机技师、华宇计算机(股)公司服务器事业本部总经理、伟创力(股)公司副总经理

主要学历:

台湾大学电机工程学硕士、台湾大学电机系学士

目前兼任本公司及其他公司职务:

顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

(一)薪酬委员会

本委员会之职能,系以专业客观之地位,就本公司董事及经理人之薪资报酬政策及制度予以评估,并向董事会提出建议,以供其决策之參考。

依薪酬委员会组织规程规定,其职权包括:

一、订定并定期检讨董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。

二、定期评估并订定董事及经理人之薪资报酬。

本委员会履行前项职权时,应依下列原则为之:

一、董事及经理人之绩效评估及薪资报酬应参考同业通常水平支给情形,并考虑个人表现、公司经营绩效及未来风险之关连合理性。

二、不应引导董事及经理人为追求薪资报酬而从事逾越公司风险胃纳之行为。

三、针对董事及高阶经理人短期绩效发放酬劳之比例及部分变动薪资报酬支付时间,应考虑行业特性及公司业务性质予以决定。

2020年度薪资报酬委员会开会次数,委员列席情形如下:

最近年度薪资报酬委员会之议决事项及董事会决议结果如下:

 

(二)审计委员会

本委员会之运作在于监督下列事项:公司财务报表之允当表达、签证会计师之选(解)任及独立性与绩效、公司内部控制之有效实施、公司遵循相关法令及规则、公司存在或潜在风险之管控。

依审计委员会组织规程规定,其职权包括:

  • 依证交法第14条之1规定订定或修正内部控制制度。
  • 内部控制制度有效性之考核。
  • 依证交法第36条之1规定订定或修正取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人、为他人背书或提供保证之重大财务业务行为之处理程序。
  • 涉及董事自身利害关系之事项。
  • 重大之资产或衍生性商品交易。
  • 重大资金贷与、背书或提供保证。
  • 募集、发行或私募具股权性质之有价证券。
  • 签证会计师之委任、解任或报酬。
  • 财务、会计或内部稽核主管之任免。
  • 年度财务报告及半年度财务报告。
  • 营业报告书以及盈余分派或亏损拨补之议案。
  • 其他公司或主管机关规定之重大事项。

 

本届委员任期:2020年6月13日至2023年6月12日,2020年度审计委员会,已开会2次(A),委员出列席情形如下:

职称

身份别

姓名

实际出(列)席

次数(B)

委托出席次数

实际出(列)席率%(B/A)

备注

召集人

独立董事

蔡慧明

2

0

100.00%

 

委员

独立董事

王遵义

2

0

100.00%

 

委员

独立董事

谢汉萍

2

0

100.00%

 

委员

独立董事

蔡连进

2

0

100.00%

 

 

委员会成员及会议召开情形相关数据请链接至公开信息观测站查询http://mops.twse.com.tw/mops/web/t100sb03_1

 

本公司内部稽核为独立单位,直接隶属董事会;除董事会例行报告外,每月或必要时向董事长及总经理报告,以落实公司治理之精神。

本公司内部稽核实施细则明订内部稽核复核公司作业程序的内部控制,并报告该等控制之设计及例行实务作业是否适当实时执行是否持续有效,已达内部控制制度目的;该范围包含本公司所有作业及本公司之子公司。

稽核工作主要是依据董事会通过的稽核计划执行,该稽核计划乃依据已辨识之风险拟订,另视需要执行项目稽核或复核。综合上述一般性稽核及项目稽核的执行,提供管理阶层内部控制功能运作状况,并及时提供管理阶层以便其了解已存在或潜在缺失的另外管道。内部稽核于执行稽核计划查核作业后出具书面稽核及追踪报告,定期交付监察人及独立董事查阅。

内部稽核复核各单位及子公司所执行的内部控制制度自行检查作业,包括检查该作业是否执行并复核文件以确保执行的质量,并综合自行检查结果,并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形,做为建议本公司董事会、董事长及总经理出具内部控制声明书之依据。

本公司内部稽核单位配置专任稽核人员,尽稽核专业之注意及责任,并执行稽核任务及对该子公司进行稽核业务之监理。

内部稽核主管之任免,应经审计委员会同意,并提董事会决议。内部稽核主管考评每年执行一次,并考评及薪酬签报至本公司总经理及董事长。