公司治理专区

董事(含独立董事)

1.董事(含独立董事)简历

钟聪明 董事长

就任日期：2023.06.09

主要经历：

勤业会计师事务所联合执业会计师、政治大学会计系兼任讲师、台湾大学会计学系实务教师

主要学历：

美国康涅狄格州会计师考试及格、政治大学企研所硕士、台湾大学商学系会计组学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

远东国际商业银行(股)公司执行董事；泽米科技(股)公司、致禾顺开发(股)公司董事；Dynapack Technologies (Cayman) Corp. 、顺达科技(香港)(股)公司董事长兼总经理；顺达电子科技(苏州)有限公司董事长

杨照民 董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

顺达科技(股)公司执行长、副董事长；正峰工业(股)公司上海厂总经理、华宇计算机(股)公司吴江厂总经理

主要学历：

政治大学企研所硕士、交通大学电子工程系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

顺达电子科技(苏州)有限公司董事

许诸静 董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

华宇计算机(股)公司第二研发中心协理

主要学历：

台北大学在职专班企研所硕士、台北工专电子工程科

目前兼任本公司及其他公司职务：

顺达科技(股)公司及顺达电子科技(苏州)有限公司董事兼总经理

鹿寮坑(股)公司 代表人： 钟享恒

就任日期：2023.06.09

主要经历：

顺达科技(股)公司董事

主要学历：

哈佛大学设计学院硕士(M.Arch.II)、东海大学建筑研究所硕士、台湾大学资讯工程系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

鹿寮坑(股)公司：顺诚建设(股)公司监察人

鹿寮坑(股)公司 代表人钟享恒：本公司董事长特助；华龙财务顾问(股)公司董事长；鹿寮坑(股)公司、顺阳投资(股)公司董事

蔡慧明 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

勤业会计师事务所会计师、美国SinoPac Bancorp财务长、美国Far East National Bank资深执行副总

主要学历：

美国德州大学会计硕士、台湾大学商学系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

美国Zentera Systems,Inc.董事；顺达科技(股)公司审计委员

谢汉萍 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

交通大学台联大系统及交通大学副校长；上海交通大学、北京交通大学客座教授；交通大学电机学院院长；显示科技研究所教授；电子信息研究中心副主任；光电工程研究所教授；国际信息显示学会中华民国总会理事长；美国IBM T J Watson研究中心研究员；美国奇异电气公司研发工程师

主要学历：

美国卡内基美伦大学电机及计算机工程博士、美国俄亥俄州立大学电机硕士、台湾大学物理系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

凯崴电子(股)公司独立董事、薪酬委员；Silicon Motion Technology Corp,Cayman、大量科技(股)公司、中强光电(股)公司董事；敦泰电子(股)公司法人董事代表人；巨泉光电科技(上海)(股)公司董事；TDUA台湾显示器产业联合总会副理事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

蔡连进 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

考试院工业技师高等考试建设人员电机工程科电力组考试及格电机技师、华宇计算机(股)公司服务器事业本部总经理、伟创力(股)公司副总经理

主要学历：

台湾大学电机工程学硕士、台湾大学电机系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

顺达科技(股)公司审计委员

李香云 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

松瑞制药(股)公司董事长、汉友投资顾问(股)公司副总经理

主要学历：

美国休斯敦大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务：

汉友投资顾问(股)有限公司法人董事代表人、副总经理；随身游戏(股)公司董事；和畅科技(股)公司、凯崴电子(股)公司法人董事代表人；松瑞生技(股)公司法人监察代表人；松瑞制药(股)公司、荣沛科技(股)公司、升顶企业有限公司法人董事长代表人；瑞泽生技(股)公司董事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

林政宪 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

执业律师、前台北地方法院法官

主要学历：

美国南美以美大学法律硕士、政大法律研究所硕士、台大法律系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

律宇国际商务法律事务所主持律师；律宇国际商务管理顾问有限公司董事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

2.董事会成员多元化政策及落实情形

本公司「治理实务守则」第20条明定董事会成员组成应考虑多元化，除兼任公司经理人之董事不宜逾董事席次三分之一外，并就本身运作、营运型态及发展需求以拟订适当之多元化方针。本公司董事会由9位董事组成，成员均为本国籍，其中包含5位独立董事，独立董事比率为55%，2位独立董事任期年资未超过3年，女性董事1位比率为11%，兼任员工身份之董事2位比率为22%，未超过董事席次三分之一，3位董事年龄在70岁以上、2位在60~69岁，1位在40~50岁，未来将增加具有法律专业背景人员，以达到本公司多元化之政策目标，另为强化董事会职能达到公司治理理想目标，董事会整体应具备之能力如下：营运判断能力、会计及财务分析能力、经营管理能力、危机处理能力、产业知识、国际市场观、领导能力、决策能力。

独立董事与内部稽核主管及会计师沟通情形

独立董事与稽核主管之沟通

内部稽核主管每年定期依年度稽核计划向独立董事进行报告，并且于每季召开的审计委员会报告各季稽核情形，以使独立董事了解内部控制运作情形。会计师每年均列席审计委员会，说明财务报告核阅或查核情形，并且就重要法令变动以及公司治理规范进行报告，与独立董事充份沟通，互动情形良好。

•定期性：每季于审计委员会列席呈报「内部稽核业务报告」，内容包含本公司及各子公司稽核业务办理情形、稽核发现及异常事项改善情形。

•非定期性：以会议方式，沟通如何提升公司稽核价值及增进公司营运效率及效果，若发现有重大违规情事，即依法通知审计委员。本公司内部稽核主管与审计委员会之沟通管道多元且顺畅。

独立董事与会计师之沟通

•定期性：半年报及年度财务报告，由签证会计师列席审计委员会就查核情形说明与沟通。

•非定期性：如遇重大、特殊事项或相关法令要求，则不定期列席审计委员会，进行说明与沟通。

近期独立董事与内部稽核主管及会计师沟通情形概要

内部稽核主管每年定期依年度稽核计划向独立董事进行报告，并且于每季召开的审计委员会报告各季稽核情形，以使独立董事了解内部控制运作情形。会计师每年均列席审计委员会，说明财务报告核阅或查核情形，并且就重要法令变动以及公司治理规范进行报告，与独立董事充份沟通，互动情形良好。

独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

1. 独立董事与内部稽核主管至少每年一次透过单独沟通会议就内部稽核执行状况及内部控制运作情形进行讨论；若遇重大异常事项时，得随时召集会议。

2. 独立董事与会计师至少每年一次透过单独沟通会议就合并公司财务状况及重要查核事项进行讨论；若遇重大异常事项时，得随时召集会议。

(一)董事会绩效评估机制

公司订有「董事会绩效评估办法｣于年度结束后进行董事会及董事成员绩效评估，由董事会成员填写「董事会成员自评问卷｣；议事单位则依「董事会评量表｣进行董事会评鉴，并将评估结果呈送董事会报告。

(二)董事会绩效评估结果

薪酬委员会成员

谢汉萍 独立董事(薪酬委员会召集人)

就任日期：2023.06.19

主要经历：

交通大学台联大系统及交通大学副校长；上海交通大学、北京交通大学客座教授；交通大学电机学院院长；显示科技研究所教授；电子信息研究中心副主任；光电工程研究所教授；国际信息显示学会中华民国总会理事长；美国IBM T J Watson研究中心研究员；美国奇异电气公司研发工程师

主要学历：

美国卡内基美伦大学电机及计算机工程博士、美国俄亥俄州立大学电机硕士、台湾大学物理系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

凯崴电子(股)公司独立董事、薪酬委员；Silicon Motion Technology Corp,Cayman、大量科技(股)公司、中强光电(股)公司董事；敦泰电子(股)公司法人董事代表人；巨泉光电科技(上海)(股)公司董事；TDUA台湾显示器产业联合总会副理事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

李香云 独立董事

就任日期：2023.06.19

主要经历：

松瑞制药(股)公司董事长、汉友投资顾问(股)公司副总经理

主要学历：

美国休斯敦大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务：

汉友投资顾问(股)有限公司法人董事代表人、副总经理；随身游戏(股)公司董事；和畅科技(股)公司、凯崴电子(股)公司法人董事代表人；松瑞生技(股)公司法人监察代表人；松瑞制药(股)公司、荣沛科技(股)公司、升顶企业有限公司法人董事长代表人；瑞泽生技(股)公司董事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

林政宪 独立董事

就任日期：2023.06.19

主要经历：

执业律师、前台北地方法院法官

主要学历：

美国南美以美大学法律硕士、政大法律研究所硕士、台大法律系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

律宇国际商务法律事务所主持律师；律宇国际商务管理顾问有限公司董事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

审计委员会成员

蔡慧明 独立董事(审计委员会召集人)

就任日期：2023.06.09

主要经历：

勤业会计师事务所会计师、美国SinoPac Bancorp财务长、美国Far East National Bank资深执行副总

主要学历：

美国德州大学会计硕士、台湾大学商学系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

美国Zentera Systems,Inc.董事；顺达科技(股)公司审计委员

蔡连进 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

考试院工业技师高等考试建设人员电机工程科电力组考试及格电机技师、华宇计算机(股)公司服务器事业本部总经理、伟创力(股)公司副总经理

主要学历：

台湾大学电机工程学硕士、台湾大学电机系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

顺达科技(股)公司审计委员

谢汉萍 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

交通大学台联大系统及交通大学副校长；上海交通大学、北京交通大学客座教授；交通大学电机学院院长；显示科技研究所教授；电子信息研究中心副主任；光电工程研究所教授；国际信息显示学会中华民国总会理事长；美国IBM T J Watson研究中心研究员；美国奇异电气公司研发工程师

主要学历：

美国卡内基美伦大学电机及计算机工程博士、美国俄亥俄州立大学电机硕士、台湾大学物理系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

凯崴电子(股)公司独立董事、薪酬委员；Silicon Motion Technology Corp,Cayman、大量科技(股)公司、中强光电(股)公司董事；敦泰电子(股)公司法人董事代表人；巨泉光电科技(上海)(股)公司董事；TDUA台湾显示器产业联合总会副理事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

李香云 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

松瑞制药(股)公司董事长、汉友投资顾问(股)公司副总经理

主要学历：

美国休斯敦大学会计硕士

目前兼任本公司及其他公司职务：

汉友投资顾问(股)有限公司法人董事代表人、副总经理；随身游戏(股)公司董事；和畅科技(股)公司、凯崴电子(股)公司法人董事代表人；松瑞生技(股)公司法人监察代表人；松瑞制药(股)公司、荣沛科技(股)公司、升顶企业有限公司法人董事长代表人；瑞泽生技(股)公司董事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

林政宪 独立董事

就任日期：2023.06.09

主要经历：

执业律师、前台北地方法院法官

主要学历：

美国南美以美大学法律硕士、政大法律研究所硕士、台大法律系学士

目前兼任本公司及其他公司职务：

律宇国际商务法律事务所主持律师；律宇国际商务管理顾问有限公司董事长；顺达科技(股)公司薪酬委员及审计委员

(一)薪酬委员会

本委员会之职能，系以专业客观之地位，就本公司董事及经理人之薪资报酬政策及制度予以评估，并向董事会提出建议，以供其决策之參考。

依薪酬委员会组织规程规定，其职权包括：

一、订定并定期检讨董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。

二、定期评估并订定董事及经理人之薪资报酬。

本委员会履行前项职权时，应依下列原则为之：

一、董事及经理人之绩效评估及薪资报酬应参考电池等相关同业通常水平支给情形，并考虑个人表现、公司经营绩效及未来风险之关连合理性。

二、不应引导董事及经理人为追求薪资报酬而从事逾越公司风险胃纳之行为。

三、针对董事及高阶经理人短期绩效发放酬劳之比例及部分变动薪资报酬支付时间，应考虑行业特性及公司业务性质予以决定。

本届委员任期：2023年6月19日至2026年6月8日，截至2023年12月31日，薪资报酬委员会开会次数，委员出列席情形如下：

【注】实际出席率(%)系以在职期间薪酬委员会开会次数及其实际出席次数计算。

本届薪资报酬委员会截至2023年12月31日之议决事项及董事会决议结果如下：

薪酬委员会每年定期于三月、七月审阅评估董事、经理人薪资报酬。

(二)审计委员会

本委员会之运作在于监督下列事项：公司财务报表之允当表达、签证会计师之选(解)任及独立性与绩效、公司内部控制之有效实施、公司遵循相关法令及规则、公司存在或潜在风险之管控。

依审计委员会组织规程规定，其职权包括：

• 依证交法第14条之1规定订定或修正内部控制制度。
• 内部控制制度有效性之考核。
• 依证交法第36条之1规定订定或修正取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人、为他人背书或提供保证之重大财务业务行为之处理程序。
• 涉及董事自身利害关系之事项。
• 重大之资产或衍生性商品交易。
• 重大资金贷与、背书或提供保证。
• 募集、发行或私募具股权性质之有价证券。
• 签证会计师之委任、解任或报酬。
• 财务、会计或内部稽核主管之任免。
• 由董事长、经理人及会计主管签名或盖章之期中及年度财务报告。
• 营业报告书以及盈余分派或亏损拨补之议案。
• 其他公司或主管机关规定之重大事项。

本届委员任期：2023年6月9日至2026年6月8日，截至2023年12月31日，审计委员会开会次数，委员出列席情形如下：

【注】实际出席率(%)系以在职期间审计委员会开会次数及其实际出席次数计算。

委员会成员及会议召开情形相关数据请链接至公开信息观测站查询http://mops.twse.com.tw/mops/web/t100sb03_1

本届审计委员会截至2023年12月31日之议决事项及公司对审计委员会意见之处理如下：

(一)功能性委员会绩效评估机制

公司订有「董事会绩效评估办法」于年度结束后进行薪资报酬委员会及审计委员会绩效评估，由委员会成员填写「功能性委员会评量表｣；议事单位则依「功能性委员会评量表｣进行评鉴，并将评估结果呈送董事会报告。

(二)功能性委员会绩效评估结果

本公司由财务处及秘书室兼职负责董事会之议事作业及协助遵法等公司治理事务。

为配合政策推动，于2023年6月19日经董事会同意指派财务处黄思远资深经理为本公司之公司治理主管。

本公司之公司治理主管依本公司公司治理实务守则规定所办理之公司治理相关事务，至少应包括下列内容：

1.依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。

2.制作董事会及股东会议事录。

3.协助董事(含独立董事)就任即持续进修。

4.提供董事(含独立董事)执行业务所需之数据。

5.协助董事(含独立董事)遵循法令。

6.办理董事(含独立董事)异动相关事宜。

7.其他依公司章程或契约所订定之事项。

公司治理主管

黄思远 (财务处资深经理)

就任日期：2023.06.19

2023 年度进修情形如下：

本公司内部稽核为独立单位，直接隶属董事会；除董事会例行报告外，每月或必要时向董事长及总经理报告，以落实公司治理之精神。

本公司内部稽核实施细则明订内部稽核复核公司作业程序的内部控制，并报告该等控制之设计及例行实务作业是否适当实时执行是否持续有效，已达内部控制制度目的；该范围包含本公司所有作业及本公司之子公司。

稽核工作主要是依据董事会通过的稽核计划执行，该稽核计划乃依据已辨识之风险拟订，另视需要执行项目稽核或复核。综合上述一般性稽核及项目稽核的执行，提供管理阶层内部控制功能运作状况，并及时提供管理阶层以便其了解已存在或潜在缺失的另外管道。内部稽核于执行稽核计划查核作业后出具书面稽核及追踪报告，定期交付监察人及独立董事查阅。

内部稽核复核各单位及子公司所执行的内部控制制度自行检查作业，包括检查该作业是否执行并复核文件以确保执行的质量，并综合自行检查结果，并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形，做为建议本公司董事会、董事长及总经理出具内部控制声明书之依据。

本公司内部稽核单位配置专任稽核人员，尽稽核专业之注意及责任，并执行稽核任务及对该子公司进行稽核业务之监理。

内部稽核主管之任免，应经审计委员会同意，并提董事会决议。内部稽核主管考评每年执行一次，并考评及薪酬签报至本公司总经理及董事长。

(一)公司治理运作情形

(二)诚信经营运作情形

 (三)检举制度执行情形

1. 若有任何非法或违反道德行为准则之行为，检举人可以通过面述、电子信箱(integrity@dynapack.com.tw)、信函、电话进行通报，并可利用公司网站「利害关系人专区」以电子邮件方式进行申诉或检举。
2. 公司设置总经理信箱，提供员工申诉及检举，对于每项举报逐一立案查证，依被检举对象的层级及情节轻重，采取适当的处理并将执行结果呈报董事会。
3. 公司订有「非法及不道德不诚信行为检举案件处理准则」载明调查程序，并以保密方式处理，保护呈报者的安全。
4. 检举案经查证属实，公司将依相关规定处理，并保护检举人不因检举而遭受不当处置。检举受理、调查过程、调查结果均留存至少五年。

  (四)内部规则执行情形

1. 本公司同仁应依修订后之「防范内线交易管理作业程序」，于避免买卖期间自我警觉节制，避免在证券商营业处所买卖本公司股票或其他具有股权性质之有价证券，以免触法。
2. 本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受雇人办理「防范内线交易管理办法｣及相关法令之教育倡导，对新任董事及经理人则于上任后随即提供教育倡导，对新任受雇人则由人事部门于职前训练时予以教育倡导。本公司杨照民董事及蔡连进董事已于2022年8月25日参加柜台买卖中心举办之「内部人股权倡导说明会｣进行相关进修，课程内容包括内线交易、股价操纵、短线交易归入权、股权异动、公司执行库藏股买回之相关法令、案例分析及应行注意事项及大量取得股权申报制度等，并将课程简报及影音文件提供给未参加之董事及经理人。
3. 本公司于2022年4月26日修订「防范内线交易管理作业程序」，增订本公司董事不得于年度财务报告公告前30日，和每季财务报告公告前15日之封闭期间交易本公司之股票或其他具有股权性质之有价证券，并提前用电子邮件通知董事。

本公司已设立信息安全专责主管及信息安全专责人员各一名，负责执行信息作业安全管理规划，建置与维护信息安全管理体系，统筹信息安全及保护相关政策制定、执行、风险管理与遵循度查核。

资安单位每季度会进行一次审核资安风险，分析结果及采取对应的防护措施与方策，确保信息安全 管理体系持续运作的适用性、适切性及有效性，每年至少一次向董事会汇报信息安全风险管理报告。